 | Riktlinjer för intressekonflikter
Intressekonflikter kan uppstå mellan en kund och Bolaget, inklusive chefer, medarbetare och personer med direkt eller indirekt koppling till bolaget eller mellan två eller flera av Bolagets kunder. För att undvika att intresse-konflikter uppstår har bolaget fördelat olika ansvarsområden på medarbetare och upprättad kontinuiteter för desamma. Ingen anställd får ensam utföra alla moment i en affärshändelse eller handläggning av transaktioner inklusive efterföljande kontroll. Ingen anställd får hantera affärer där den anställde eller närstående person har intressen som kan leda till en intressekonflikt.
Vid utbildning av bolagets medarbetare läggs stor vikt vid etiskt agerande och hantering av intressekonflikter. Brevik kapitalförvaltning har, och arbetar kontinuerligt med att, i högsta möjliga omfattning upprätta och dokumentera rutiner för att identifiera, förebygga och hantera intressekonflikter. I händelse av att Brevik Kapitalförvaltning skulle misstänka att en eventuell intressekonflikt skulle kunna medföra att kundens intressen skulle påverkas negativt, kommer vi alltid att informera kunden om arten eller källan till intressekonflikterna innan vi åtar oss att utföra en investeringstjänst för kundens räkning.
Riktlinjer för utförande av order
För att uppnå bästa möjliga resultat när vi utför eller vidarebefordrar kunders order i finansiella instrument följer vi nedanstående riktlinjer. En och samma order kan hanteras genom att flera av de metoder som anges i riktlinjerna används. Om kunden lämnar en specifik instruktion har en sådan instruktion företräde framför vad som anges i dessa riktlinjer. En specifik instruktion kan således innebära att Bolaget inte kan vidta de åtgärder som angivits i denna policy för att uppnå bästa möjliga resultat.
För att uppnå bästa möjliga resultat för kunden vidtar vi alla rimliga åtgärder för att ta hänsyn till följande faktorer när order utförs/ vidarebefordras: orderns storlek och typ, priset, kostnaderna, snabbhet, sannolikhet för att ordern leder till en transaktion och att transaktionen kan avvecklas, kundens kategori samt varje annan hänsyn som enligt oss är relevant för en viss order.
Normalt kommer Bolaget att tillmäta priset störst betydelse. I vissa fall, t.ex. vid stora order, order med särskilda villkor m.m., kan Bolaget komma att ta större hänsyn till andra faktorer, t.ex. om ordern på grund av sin storlek eller typ, enligt Bolagets bedömning kan ha en väsentlig prispåverkan eller påverkan på sannolikheten för att den blir utförd eller kan avvecklas eller om det av andra skäl är relevant att tillmäta andra faktorer än priset större betydelse.
Bolaget kommer att utföra kundorder snabbt, effektivt och rättvist. Jämför-bara kundorder utförs omgående och i den tidsordning de togs emot såvida detta inte omöjliggörs av orderns egenskaper eller rådande marknads-förhållanden, eller om något annat krävs på grund av kundens intressen.
Vid diskretionär portföljförvaltning utför Bolaget transaktioner genom att vidarebefordra ordern till företag med tillgång till externa handelsplatser. Valet av sådana företag sker genom en kontinuerlig utvärdering av företagets förmåga att erbjuda ett bra orderutförande.
Bolagets kunder har slutit depåavtal med företag med tillgång till extern handelsplats. Bolaget rekommenderar därför sina kunder att ta del av dessa företags rutiner för bästa orderutförande.
Bolaget kan lägga samman en kunds order med andra kunders order (block order) om det inte är sannolikt att sammanläggningen generellt kommer att vara till nackdel för en enskild kund vars order ingår i den. Samman-läggningen kan vara till nackdel med avseende på en enskild order. En sammanlagd order som utförts i sin helhet fördelas på det genomsnittliga priset. Om en sammanlagd order endast kunnat utföras delvis kommer den del som utförts att fördelas proportionellt på det genomsnittliga priset.
Vid störningar i marknaden eller i Bolagets egna system, p.g.a. av t.ex. avbrott eller bristande tillgänglighet i tekniska system, kan det enligt Bolagets bedömning vara omöjligt eller olämpligt att genomföra order på något av de sätt som har angivits i denna policy. Bolaget kommer då att vidta alla rimliga åtgärder för att på annat sätt uppnå bästa möjliga resultat för kunden.
|
| |
